Consulenza ed assistenza
Forniamo assistenza in tutti gli adempimenti previsti dalla legge e dagli Organi di Vigilanza di settore (Organismo degli Agenti finanziari e Mediatori creditizi – OAM, Banca d'Italia e IVASS)Sistema di Controllo Interno (SCI)
Assistenza continuativa con Organi di Vigilanza
Modulistica e manualistica obbligatoria ex lege
Forniamo assistenza in tutti gli adempimenti previsti dalla legge e dagli Organi di Vigilanza di settore (Organismo degli Agenti finanziari e Mediatori creditizi – OAM, Banca d’Italia e IVASS).
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Ultime notizie
NUOVE LINEE GUIDA SUI CONTROLLI INTERNI PREVISTI PER I MEDIATORI CREDITIZI
Le nuove Linee Guida sui Controlli Interni previste per i Mediatori creditizi integrano le precedenti emanate dall’OAM, Organismo Agenti e Mediatori, nell’ottobre del 2014, a seguito dell’entrata in vigore del Regolamento emanato dal Ministero dell’Economia e delle...
Sentenza Tar Lazio 26/6/2021: DIMINUISCONO GLI OBBLIGHI PER GLI INTERMEDIARI ASSICURATIVI
Diminuiscono gli obblighi per gli intermediari assicurativi. Il TAR del Lazio con sentenza 26/6/2021 resa nel procedimento r.g. 08639/20 annulla alcune modifiche al reg. 40/2018 introdotte con il provv. 97 del 2020 elimina alcuni obblighi per gli intermediari tra...
Decreto Semplificazioni adeguata verifica della clientela
Il Decreto Legge n. 76/2020, (decreto semplificazioni) convertito con la legge 11/9/2020 n. 120, ha introdotto importanti novità anche in tema di disciplina antiriciclaggio. In particolare, per quanto riguarda le procedure di identificazione della Clientela per...