Chi siamo

Lo Studio, da anni impegnato nella tutela giudiziale degli intermediari finanziari, ha deciso di ampliare la propria gamma di servizi fornendo agli stessi l’assistenza in tutti gli adempimenti previsti dalla legge e dall’Organismo degli Agenti e Mediatori (OAM). Mi ha spinto questa nuova sfida un professionista che molti di voi già conoscono in virtù dell’esperienza maturata nel settore. Parlo di Renzo Franzetti, ex responsabile dell’Ufficio di Vigilanza dell’OAM e profondo conoscitore delle dinamiche amministrative del settore. Siamo in grado di offrire agli intermediari un servizio a 360 gradi  che copre sia l’assistenza nella costituzione, implementazione e/o l’adeguamento dei singoli soggetti  alle specifiche norme in materia, sia la tutela giudiziale in ogni aspetto dell’attività,  con quel grado di attenzione e quel rapporto fiduciario che è tipico e caratterizza i rapporti tra  uno studio legale e i suoi Clienti.

Servizi

Sistema di Controllo Interno “SCI”
Requisiti organizzativi e Sistema di Controllo Interno (“SCI”) richiesti per i Mediatori creditizi
Ai sensi del D.M. del Ministero dell’Economia e delle Finanze 22.01.2014, n. 31, e come precisato dalla Circolare dell’Organismo degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi (OAM) n. 17/14, l’assetto del Sistema di Controllo Interno (“SCI”) dei Mediatori creditizi deve considerare la specifica organizzazione aziendale e deve risultare proporzionato alla [...]

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Requisiti di iscrizione
Verifica dei requisiti
Vengono prestati servizi di consulenza finalizzati alla gestione di attività strumentali all'avviamento di nuovi soggetti imprenditoriali:
- verifica del possesso dei requisiti di professionalità e di onorabilità ai fini dell’iscrizione e del mantenimento dell’iscrizione negli Elenchi gestiti dall’Organismo degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi (“OAM”), e nel Registro Unico degli Intermediari assicurativi [...]

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Formazione e aggiornamento professionale
Attività di assistenza e indirizzo nella partecipazione ai corsi obbligatori di formazione e aggiornamento professionale tenuti da esperti operanti nel settore.
Assistenza continuativa con Organi di Vigilanza
Vengono prestati servizi di consulenza e assistenza nei confronti di Intermediari del credito (agenti finanziari e/o mediatori creditizi) e assicurativi (agenti e/o broker), strumentali al supporto nelle seguenti attività:
- iscrizione agli Elenchi dell’Organismo degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi (OAM) o al Registro Unico degli Intermediari assicurativi e riassicurativi (RUI);

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Assistenza legale e giudiziaria
Vengono prestati servizi di consulenza legale, necessari per la tutela di interessi in sede giudiziale – in ogni tipo di procedimento civile, penale o amministrativo -, ovvero in sede extragiudiziale.
Modulistica e manualistica
Predisposizione, revisione e integrazione della documentazione, della manualistica e della modulistica obbligatoria ex lege (informativa in materia di privacy, trasparenza delle condizioni contrattuali, antiriciclaggio, accordi di mediazione, di co-mediazione/segnalazione e di consulenza, contratti di collaborazione, contratti di outsourcing, procedure interne aziendali, codice etico, relazione sui requisiti organizzativi ex D.Lgs. n. 231/2001, gestione dei reclami, procedure di selezione e controllo del personale).
Business plan
Vengono prestati servizi di consulenza finalizzati alla predisposizione del business plan strumentale alla realizzazione del progetto imprenditoriale a partire dalla fase di “start-up”, sia ai fini della pianificazione e gestione aziendale che per la comunicazione esterna, in particolare verso potenziali soggetti finanziatori o investitori.

News

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