I nostri servizi

SERVIZI IN OUTSOURCING

(1) Funzione di Controllo interno

Analisi, supervisione e monitoraggio generale del Sistema di Controllo Interno (S.C.I.); analisi e verifica dell’effettività dei controlli di 1° e 2° livello; predisposizione dei report di ispezione; rendicontazione agli organi interni aziendali e follow-up

(2) Funzione di Compliance

Identificazione nel continuo delle norme applicabili alle attività svolte dal cliente, fornendo pronta e adeguata informativa alla struttura; valutazione dell’impatto della normativa di riferimento sui sistemi e processi aziendali; validazione ex ante delle policy e delle procedure, prima della loro approvazione da parte degli organi aziendali preposti; proposta di  modifiche organizzative e procedurali; controlli sulla struttura organizzativa e verifica del possesso dei requisiti di onorabilità e professionalità del personale; predisposizione di flussi informativi periodici con gli organi di vertice e le Autorità di Vigilanza

(3) Funzione di Antiriciclaggio

Verifica degli assetti organizzativi finalizzati alla gestione dei rischi connessi all’applicazione della normativa antiriciclaggio; revisione policy, verifica e adeguamento delle procedure; revisione modello di profilatura del rischio riciclaggio; istruzioni operative al personale incaricato e check list; segnalazione delle operazioni sospette; verifica del corretto espletamento delle attività di identificazione e adeguata verifica della clientela; corretta conservazione e archiviazione della documentazione prevista; autovalutazione Anti Money Laundering (AML); formazione del personale

(4) Servizio Ispettorato

Svolgimento degli accessi ispettivi in loco su almeno un quinto (20%) della rete distributiva; verifica del rispetto delle regole relative al contatto con il cliente e all’offerta del prodotto finanziario o assicurativo; verifica del rispetto del mandato di agenzia; acquisizione di ulteriori dati e informazioni sul collaboratore e verifica della documentazione contrattuale sottoscritta dal cliente; accessi in loco presso gli uffici del collaboratore

    LA NOSTRA CONSULENZA

    Assistenza continuativa nei rapporti con gli Organi di Vigilanza 

    • Assistenza nei rapporti con Banca D’Italia, IVASS, OAM, OCF; redazione di pareri su tematiche rilevanti; gestione delle scadenze, verifica dell’adeguatezza e della completezza della documentazione e delle informazioni da fornire alle Autorità
    • Assistenza giuridica in caso di attività di vigilanza a distanza, di attività ispettiva in loco e di avvio di procedura sanzionatoria e/o di cancellazione da parte delle Autorità

      Simulazione di attività ispettive 

      Simulazione di attività ispettive da parte degli Organi di Vigilanza con verifiche a distanza e/o in loco anche presso le sedi operative dei collaboratori e filiali societarie

      Sistema di Controllo Interno (SCI)

      Vengono prestati servizi di consulenza ed assistenza in materia di Requisiti organizzativi e Sistema di Controllo Interno (S.C.I):

      • controlli di I° livello (c.d. “controlli di linea”)
      • controlli di II° livello (ComplianceRisk Management e Antiriciclaggio)
      • controlli di III° livello (Internal Audit)

      Vengono prestati servizi in outsourcing delle funzioni di controllo interno di II° e III° livello

      Consulenza normativa e regolamentare

      Interpretazione di disposizioni normative, regolamentari e di attuazione relative al settore finanziario, del credito e assicurativo,  ivi comprese Circolari, Comunicazioni interpretative e Linee Guida emanate dagli Organi di Vigilanza

        Consulenza contrattuale per la

        predisposizione, revisione e integrazione di:

        • modulistica obbligatoria prevista ex lege, informativa in materia di privacy, trasparenza delle condizioni contrattuali, adeguata verifica e antiriciclaggio
        • accordi di mediazione di co-mediazione/segnalazione e contratti di consulenza, di collaborazione, di esternalizzazione
        • manuali e procedure interne aziendali, operative, trasparenza, trattamento dei reclami, antiriciclaggio, selezione e controllo del personale

        Consulenza strategica e direzionale

        Assistenza nella predisposizione del business plan strumentale alla fase di start-up del progetto imprenditoriale e alla fase di pianificazione di nuovi investimenti da proporre a potenziali finanziatori o investitori. Verifica dei requisiti di iscrizione negli albi e/o elenchi professionali, prestazione di servizi di consulenza finalizzati alla gestione di attività strumentali all’avviamento di nuovi soggetti imprenditoriali (i.e. gestione ticket informatici, servizio variazioni dall’area privata dei portali internet)

          Consulenza societaria, legale e assistenza stragiudiziale

          Consulenza e/o assistenza in materia di diritto societario e civile; consulenza legale necessaria per la tutela di interessi in sede giudiziale, nei procedimenti penali, civili e amministrativi, ovvero in sede extragiudiziale

          Assessment e Due Diligence 

          Analisi approfondita e indipendente delle aree oggetto di osservazione, con approccio consulenziale, volto ad individuare e far emergere eventuali carenze e/o ambiti di miglioramento, rispetto alle quali il cliente potrà definire e programmare specifici interventi interni o in outsourcing. Per ogni area oggetto di osservazione sarà fornita una valutazione sintetica della significatività e del connesso grado di rischiosità, così da determinare in ottica programmatica livelli di priorità negli interventi che il management intenderà adottare

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