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Intermediari Finanziari
Comunicazioni
8 Agosto 2022

Dipendenti e collaboratori a contatto con il pubblico – Presidi di controllo

Con comunicazione n. 30/22 del 2 agosto l’OAM torna sul tema del controllo sulle reti di vendita già affrontato con delibera del Comitato del 24 giugno 2021 in sede di...
Antiriciclaggio
17 Giugno 2022
TITOLARE EFFETTIVO Obbligo di comunicazione dei dati e delle informazioni sulla titolarità effettiva. Decreto MEF n. 55 del 11 marzo 2022 Pubblicato Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n. 121 del...
Comunicazioni
30 Marzo 2022
Con Comunicazione n. 28 del 2021 l’OAM ha integrato le Linee Guida sui requisiti organizzativi, già pubblicate nel 2014, invitando gli iscritti ad integrare contratti e procedure, riguardati i propri...
consulenzaIntermediari assicurativiIVASS
13 Gennaio 2022
In attesa di una più ampia revisione della regolamentazione in materia di distribuzione assicurativa (e in particolare del Regolamento IVASS n. 40/2018), l’IVASS, a seguito di un ciclo di incontri...
Banca d'Italiaconsulenzaesponentigovernance
21 Dicembre 2021
Con l’intenzione di conformarsi agli Orientamenti congiunti di EBA (European Banking Authority) e ESMA (European Securities and Markets Auhtority), Banca d’Italia dichiara all’Autorità Bancaria Europea di dare attuazione al Titolo...
Banca d'ItaliaComunicazioniconsulenzaIntermediari FinanziariLexitorMediatori creditizi
6 Dicembre 2021
Per i contratti sottoscritti successivamente all’entrata in vigore della Legge di conversione, con modificazioni, del cd. “Decreto Sostegni bis”, n.106 del 24 luglio 2021, il novellato art. 125-sexies del TUB...
contributo di iscrizione IVASSIntermediari assicurativiIVASSVigilanza
14 Ottobre 2021
Con provvedimento n. 112/2021 del 6/10/2021, l’IVASS ha stabilito le modalità e la misura del pagamento del contributo di Vigilanza per l’anno in corso.Si indica al seguente il link il...
complianceComunicazioniinternal auditMediatori creditiziOAMSistema Controlli Interni
23 Luglio 2021
Le nuove Linee Guida sui Controlli Interni previste per i Mediatori creditizi integrano le precedenti emanate dall’OAM, Organismo Agenti e Mediatori, nell’ottobre del 2014, a seguito dell’entrata in vigore del...
adeguata verificaAntiriciclaggioIntermediari Finanziari
5 Ottobre 2020
Il Decreto Legge n. 76/2020, (decreto semplificazioni) convertito con la legge 11/9/2020 n. 120, ha introdotto importanti novità anche in tema di disciplina antiriciclaggio. In particolare, per quanto riguarda le...
prodotti abbinatiTAEG
28 Settembre 2020
Torniamo sul tema dei prodotti abbinati al finanziamento di cui al nostro precedente post del 3 giugno per evidenziare una recente sentenza del Tribunale di Tivoli che ha considerato nulle...
Banca d'ItaliaIntermediari Finanziariprodotti abbinatiTAEG
3 Giugno 2020
Comunicazione congiunta IVASS – B.I. del 17 marzo 2020 Le funzioni di controllo (Compliance e di Internal Audit) delle Banche e degli Intermediari Finanziari dovranno procedere alle verifiche delle politiche...
consulenzaMediatori creditiziOAM
8 Maggio 2020
Ci eravamo già interessati degli accordi tra gli Istituti di credito e gli Ordini dei Dottori Commercialisti per la costituzione e messa a disposizione delle imprese di un canale privilegiato,...
Banca d'ItaliaIntermediari Finanziari
28 Aprile 2020
La Banca d’Italia, con comunicato stampa del 18 aprile, ha fornito alcune precisazioni in materia di segnalazioni alla Centrale dei Rischi alla luce di quanto previsto dal Decreto Legge n....
Agenti in attività finanziariaMediatori creditiziOAM
21 Aprile 2020
Pubblicata dall’Organismo degli Agenti e Mediatori la relazione annuale 2019 che fotografa la situazione del settore nel 2019, prima della contrazione dovuta all’emergenza sanitaria. Dopo un’introduzione dedicata all’organizzazione dell’Organismo, la...
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