da Marco Cerocchi | Lug 1, 2021 | Intermediari assicurativi, IVASS
Diminuiscono gli obblighi per gli intermediari assicurativi. Il TAR del Lazio con sentenza 26/6/2021 resa nel procedimento r.g. 08639/20 annulla alcune modifiche al reg. 40/2018 introdotte con il provv. 97 del 2020 elimina alcuni obblighi per gli intermediari tra...
da Marco Cerocchi | Ott 5, 2020 | adeguata verifica, Antiriciclaggio, Intermediari Finanziari
Il Decreto Legge n. 76/2020, (decreto semplificazioni) convertito con la legge 11/9/2020 n. 120, ha introdotto importanti novità anche in tema di disciplina antiriciclaggio. In particolare, per quanto riguarda le procedure di identificazione della Clientela per...
da Marco Cerocchi | Set 28, 2020 | prodotti abbinati, TAEG
Torniamo sul tema dei prodotti abbinati al finanziamento di cui al nostro precedente post del 3 giugno per evidenziare una recente sentenza del Tribunale di Tivoli che ha considerato nulle ai sensi dell’art. 125bis, 6 comma del TUB le clausole del contratto di...
da Marco Cerocchi | Giu 3, 2020 | Banca d'Italia, Intermediari Finanziari, prodotti abbinati, TAEG
Comunicazione congiunta IVASS – B.I. del 17 marzo 2020 Le funzioni di controllo (Compliance e di Internal Audit) delle Banche e degli Intermediari Finanziari dovranno procedere alle verifiche delle politiche di offerta e delle modalità di collocamento...
da Marco Cerocchi | Mag 8, 2020 | consulenza, Mediatori creditizi, OAM
Ci eravamo già interessati degli accordi tra gli Istituti di credito e gli Ordini dei Dottori Commercialisti per la costituzione e messa a disposizione delle imprese di un canale privilegiato, snello ed efficiente, di accesso al credito e di dialogo con le...
